新三板首份券商执业评价出炉权衡

5月10日，《证券》获悉，全国股转系统(俗称新三板)首份主办券商执业质量评价结果揭榜，4月份评价结果显示，37家主办券商评价点值在90点(含)-100点之间，占比40.66%;当月推荐挂牌类负面行为达到369条，占比50.69%。其中，通过BPM报送申请挂牌材料被全国股转系统受理窗口驳回的负面行为达到325条，股票发行备案申请收到全国股转系统的反馈问题清单达到155条，上述两条位居负面行为数量前两名。

《证券》了解到，全国股转系统主办券商制度运行两年多以来，主办券商执业过程中出现大量未明确违反规则、但同时表现为执业质量低下的行为，反映出主办券商管理层合规意识薄弱、从业人员经验不足、执业态度不严谨等问题。

评价点值排名前五的主办券商为东方证券、华鑫证券、东北证券、德邦证券、广发证券、中银国际(并列第五)。

与此同时，4月份全国股转系统共记录负面行为728条，涉及82家主办券商。其中，推荐挂牌类369条，占比50.69%;推荐后督导类278条，占比38.19%;交易管理类18条，占比2.47%;综合管理类63条，占比8.65%。

整体保费规模并不会发生变化 统计显示，负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商32家，合计占总记录数的10.99%;负面行为记录在5条-20条(含)之间的主办券商45家，合计占总记录数的66.35%;20条以上的主办券商5家，合计占总记录数的22.66%。

从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为浙商证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为川财证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为川财证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国开证券。